作为与金融业监管局 (FINRA) 达成和解协议的一部分，Pershing LLC 同意支付 150,000 美元的罚款。
2016 年 7 月至 2021 年 4 月，Pershing 在向 MSRB 的实时交易报告系统 (RTRS) 报告约 23,000 笔市政证券交易时未能纳入非交易性薪酬 (NTBC) 指标，违反了 MSRB 规则 G-14。
在同一时期，该公司还没有向交易报告和合规引擎 (TRACE) 报告约 155,000 笔符合 TRACE 资格的证券交易的无报酬 (NR) 指标（定义见 FINRA 规则 6710(a)），违反了 FINRA 规则 6730(d) 和 2010。
此外，从 2016 年 7 月至 2021 年 5 月，该公司未能建立和维护合理设计为符合 MSRB 规则 G-14 和 FINRA 规则 6730 的监管系统，违反了 MSRB 规则 G-27 和 FINRA 规则 3110 和 2010。
除了15万美元的罚款外，该公司还同意接受谴责。
면책 조항: 본 게시글에 표현된 견해는 전적으로 작성자의 견해이며 Followme의 공식 입장을 대변하지 않습니다. Followme는 제공된 정보의 정확성, 완전성 또는 신뢰성에 대해 책임을 지지 않으며, 서면으로 명시적으로 언급되지 않는 한 해당 내용을 기반으로 취해진 어떠한 조치에 대해서도 책임을 지지 않습니다.
이 글이 마음에 드시나요? 작성자에게 팁을 보내 감사의 마음을 전하세요.
