01 英国FCA“黑名单”更新！48家公司新“上榜”

英国金融行为监管局（FCA）上周对48家未授权公司发出警告，原因是这些公司在未获得牌照的情况下在英国管辖范围内招揽客户。

FX-FINANCE TRADERS，coin-fxearners.com，SATOSHI MINING STREAM / SATOSHI GLOBAL，CRYPTOLIMITED，MINEOTRADINGFX等多家交易商位列名单当中。

02 福汇FXCM英国更名为Stratos Markets

福汇集团FXCM Group的英国分公司Forex Capital Markets Limited已更名为Stratos Markets Limited。福汇FXCM是在线货币对交易、差价合约交易及相关服务的领先提供商。

根据英国公司注册处的资料，福汇FXCM英国分公司已于2023年9月10日提交了更名文件。

此外，该英国分公司的官方网站上写道：“Stratos Markets Limited是FXCM Group旗下的运营子公司。Stratos Markets Limited在英国由英国金融行为监管局（FCA）授权及监管，注册编号217689。本公司在英格兰和威尔士注册，注册号为04072877”。

03 Zenfinex宣布其零售业务品牌更名为Taurex

全球领先的货币对和差价合约经纪商Zenfinex宣布已将其零售业务品牌更名为Taurex。其B2B业务品牌仍为Zenfinex。

根据Taurex官网声明，“Taurex是Zenfinex Global Limited、Stochastic Africa SL Ltd和Zenfinex Global LLC的交易品牌名称”。据悉，Taurex的灵感来自于拉丁语Taurus（力量）和Ex（交易），凸显了其致力于重新定义零售交易未来的目标理念。

今年5月，该公司在墨西哥城开设了办事处，以扩大其拉美业务。6月，该经纪商还喜提塞拉利昂首张差价合约交易牌照，标志着其全球扩展战略取得了重大进展。

04 信息保护存在重大风险！SEC对Virtu提起诉讼

近日，美国证券交易委员会（SEC）对经纪交易商Virtu Americas LLC及其母公司Virtu Financial Inc.（以下统称“Virtu”）提起诉讼，指控其在防止客户敏感信息被滥用的信息屏障方面存在重大虚假和误导性陈述和遗漏。

尽管存在如此纰漏，Virtu Americas在这15个月期间仍未能建立、维护和执行合理设计的政策和程序来防止该信息滥用，而Virtu误导了客户在该类信息屏障方面的存在和充分性。

SEC在美国纽约南区法院提起此次诉讼，指控Virtu违反了美国《1933年证券法》第17(a)(2)和17(a)(3)条，指控Virtu Americas违反了1934年《证券交易法》第15(g)条，并要求法院对其下达永久禁令，返还判决前利息，以及处以民事处罚。

05 交易确认书信息不准确！花旗环球将支付25万美元与美国金融业监管局达成和解

花旗环球金融有限公司（Citigroup Global Markets Inc，CGMI）已同意支付25万美元，并接受谴责，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。

这是CGMI近一个月内需要支付的第二笔罚单。8月底，该公司因故意违反有关承销业务费用的记录保存要求，同意支付290万美元罚款与美国证券交易委员会（SEC）达成和解。

06 未能识别可疑交易，盈透证券遭ASIC罚款53.8万美元！

9月20日，盈透证券（Interactive Brokers）的澳洲本地分公司Interactive Brokers Australia Pty Ltd被澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）处以832,500澳元（约合538,000美元）的罚款。罚款原因是：盈透证券未能识别和有效应对其一名客户进行的可疑交易活动。

此外，今年早些时候ASIC对盈透证券澳大利亚分公司发布了两项停止令，暂时禁止其向散户投资者发行股票收益提升计划 (SYEP) 衍生品。据了解，这两项禁令是在ASIC发现SYEP衍生品的目标市场确定文件（TMD）和盈透证券的产品披露声明（PDS）之间存在缺陷后发出的。

07 ATFX Connect利用EBS Direct增强其汇市流动性服务

差价合约经纪商ATFX Group旗下机构交易业务部门ATFX Connect宣布成为EBS Direct的参与者。

EBS Direct是芝加哥商品交易所集团（CME Group）旗下电子交易平台和技术服务提供商EBS推出的基于关系的报价驱动市场，通过GUI（图形用户界面）和API（应用程序编程接口）支持公开和非公开交易。

ATFX Connect受英国金融行为监管局（FCA）监管，为银行、对冲基金、经纪商、资产管理公司等机构客户提供定制的流动性和分销解决方案。通过此次合作，该公司将进一步在机构电子汇市产品领域进行扩张。

08 芝商所将于10月推出微型黄金期货期权合约

全球领先的衍生品市场芝加哥商品交易所集团（芝商所集团，CME Group），宣布将于2023年10月2日推出微型黄金期货期权合约。该产品目前尚待监管审批。

通过推出新的微型黄金期权合约，扩大芝商所集团的产品范围，各个规模的交易者将能更灵活地对黄金进行投资。

微型黄金期货期权合约将按照纽约商品交易所（COMEX）的规则挂牌交易。

校对：tom

英国FCA“黑名单”更新；福汇FXCM 英国更名！