Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) tiếp tục hoạt động giám sát của mình khi gần đây đã ban hành lệnh kiểm duyệt đối với ViewTrade, cùng với khoản tiền phạt 250.000 đô la.
Công ty bị cho là đã thiết lập và thực hiện một chương trình chống rửa tiền bằng văn bản từ tháng 7 năm 2017 đến ít nhất là tháng 2 năm 2020. Việc triển khai chương trình sẽ tự động phát hiện và báo cáo các giao dịch đáng ngờ.
Hơn nữa, ViewTrade đã không thể thiết lập, lập tài liệu và duy trì hệ thống kiểm soát quản lý rủi ro và các thủ tục giám sát được thiết kế để quản lý dự phòng rủi ro của khách hàng. Những sai sót đó đã xảy ra từ tháng 7 năm 2017 đến tháng 2 năm 2020.
Một nhà môi giới-đại lý tập trung vào tổ chức
ViewTrade hoạt động như một nhà môi giới-đại lý cung cấp giao dịch tự định hướng cổ phiếu và quyền chọn cho khách hàng chủ yếu trên nền tảng giao dịch dựa trên web của nó. Nó chấp nhận khách hàng từ các khu vực pháp lý ở nước ngoài và khách hàng tổ chức tạo ra khoảng 90% doanh thu của nền tảng giao dịch.
FINRA nhấn mạnh rằng họ đã quản lý các tài khoản cho khách hàng bán lẻ và khách hàng tổ chức, bao gồm cả FFis, trong thời gian hết hiệu lực. ViewTrade thậm chí còn cung cấp dịch vụ bảo lãnh phát hành cho các công ty tiến hành phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO), bao gồm cả các công ty Trung Quốc hiện đã đóng cửa.
“Từ tháng 7 năm 2017 đến ít nhất là tháng 2 năm 2020, ViewTrade đã không điều chỉnh hợp lý chương trình AML của mình để theo dõi và báo cáo hoạt động đáng ngờ một cách hợp lý dựa trên mô hình kinh doanh và cơ sở khách hàng của công ty,” FINRA nêu chi tiết.
“ViewTrade không thể phát hiện, điều tra và phản hồi kịp thời hoặc hợp lý các hoạt động đáng ngờ của khách hàng bán lẻ, bao gồm cả trong các đợt IPO mà ViewTrade đóng vai trò là nhà bảo lãnh phát hành.”
Ngoài lệnh kiểm duyệt và hình phạt, FINRA đã thực hiện cam kết từ ViewTrade, đảm bảo công ty sẽ thuê các chuyên gia tư vấn bên thứ ba để xem xét sự bất cập của nó, cho phép họ tiếp cận thông tin hoạt động cần thiết.
Trước đó, FINRA đã phạt SageTrader, một nhà môi giới giới thiệu có trụ sở tại Mỹ, 775.000 USD vì thất bại trong việc giám sát giao dịch có khả năng thao túng từ năm 2013 đến năm 2019. Cơ quan này cũng đã áp dụng hình phạt đối với BofA Securities, Barclays và một số công ty khác trong những tháng gần đây.
Công ty bị cho là đã thiết lập và thực hiện một chương trình chống rửa tiền bằng văn bản từ tháng 7 năm 2017 đến ít nhất là tháng 2 năm 2020. Việc triển khai chương trình sẽ tự động phát hiện và báo cáo các giao dịch đáng ngờ.
Hơn nữa, ViewTrade đã không thể thiết lập, lập tài liệu và duy trì hệ thống kiểm soát quản lý rủi ro và các thủ tục giám sát được thiết kế để quản lý dự phòng rủi ro của khách hàng. Những sai sót đó đã xảy ra từ tháng 7 năm 2017 đến tháng 2 năm 2020.
Một nhà môi giới-đại lý tập trung vào tổ chức
ViewTrade hoạt động như một nhà môi giới-đại lý cung cấp giao dịch tự định hướng cổ phiếu và quyền chọn cho khách hàng chủ yếu trên nền tảng giao dịch dựa trên web của nó. Nó chấp nhận khách hàng từ các khu vực pháp lý ở nước ngoài và khách hàng tổ chức tạo ra khoảng 90% doanh thu của nền tảng giao dịch.
FINRA nhấn mạnh rằng họ đã quản lý các tài khoản cho khách hàng bán lẻ và khách hàng tổ chức, bao gồm cả FFis, trong thời gian hết hiệu lực. ViewTrade thậm chí còn cung cấp dịch vụ bảo lãnh phát hành cho các công ty tiến hành phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO), bao gồm cả các công ty Trung Quốc hiện đã đóng cửa.
“Từ tháng 7 năm 2017 đến ít nhất là tháng 2 năm 2020, ViewTrade đã không điều chỉnh hợp lý chương trình AML của mình để theo dõi và báo cáo hoạt động đáng ngờ một cách hợp lý dựa trên mô hình kinh doanh và cơ sở khách hàng của công ty,” FINRA nêu chi tiết.
“ViewTrade không thể phát hiện, điều tra và phản hồi kịp thời hoặc hợp lý các hoạt động đáng ngờ của khách hàng bán lẻ, bao gồm cả trong các đợt IPO mà ViewTrade đóng vai trò là nhà bảo lãnh phát hành.”
Ngoài lệnh kiểm duyệt và hình phạt, FINRA đã thực hiện cam kết từ ViewTrade, đảm bảo công ty sẽ thuê các chuyên gia tư vấn bên thứ ba để xem xét sự bất cập của nó, cho phép họ tiếp cận thông tin hoạt động cần thiết.
Trước đó, FINRA đã phạt SageTrader, một nhà môi giới giới thiệu có trụ sở tại Mỹ, 775.000 USD vì thất bại trong việc giám sát giao dịch có khả năng thao túng từ năm 2013 đến năm 2019. Cơ quan này cũng đã áp dụng hình phạt đối với BofA Securities, Barclays và một số công ty khác trong những tháng gần đây.
면책 조항: 본 게시글에 표현된 견해는 전적으로 작성자의 견해이며 Followme의 공식 입장을 대변하지 않습니다. Followme는 제공된 정보의 정확성, 완전성 또는 신뢰성에 대해 책임을 지지 않으며, 서면으로 명시적으로 언급되지 않는 한 해당 내용을 기반으로 취해진 어떠한 조치에 대해서도 책임을 지지 않습니다.
이 글이 마음에 드시나요? 작성자에게 팁을 보내 감사의 마음을 전하세요.
