塞浦路斯CySEC将对经纪商非法行为加大惩处力度

塞浦路斯证券交易委员会尽管一直在持续打击经纪商非法行为，但不少公司仍然铤而走险以不道德和非法的方式吸引客户，尤其是受CySEC监管的CIFS（塞浦路斯投资公司），这些公司提供包括差价合约（CFDs）在内的复杂金融产品的投资服务。因此，塞浦路斯最高证券监管机构CySEC的现任领导决心采取更严厉的打击行动。

根据CySEC市场监督和调查部门在2021年的调查显示，由于调查和监督审查而实施的行政制裁......绝大多数与塞浦路斯投资公司的罚款和结算有关，这些公司违反了关于提供投资服务的法律，导致了总计134万欧元的罚款。

据悉，公司招揽客户的其中一种方式是通过介绍经纪商。欧洲证券和市场管理局（ESMA）表示，“第三方，在业内也被称为介绍经纪商或关联公司，被广泛用于促进差价合约和其他投机产品的跨境分销。据观察，第三方已经代表投资公司开展了广泛的促销、营销和客户服务活动。在许多情况下，这些活动是重叠的，可能很难区分公司/品牌的营销、提供客户支持服务和提供投资服务。鉴于该行业广泛使用第三方，关键是授权公司要有强有力的控制措施，以确保对这些关系进行有效监督。”

CySEC表示，在某些情况下，介绍经纪商是指那些向其他CIFs出售合约的人，他们从事积极的产品营销。这种做法是被严格禁止的，CySEC会积极追究违规行为。

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