交易员洞察|（下篇）胜在心里和以小博大是交易的精髓

继续就《一个期货前辈的成功经验》进行整理，加上自己的一些想法。

前辈曰：感性知性理性问题到目前为止，仍有许多问题没有想明白。有的问题认为是明白了，可要准确地表达出来又感到无能为力，不知用什么样的理论来诠释。我想，最终对期货的理解恐怕还是要从认识论上三个层面，即感性、知性、理性的辨证关系上才能使我们真正深刻准确地理解期货的内涵我深知，以上的一些观点不乏偏颇甚至矛盾之处，但这正是探索者经常存在且不可能避免的问题，因为我们是探索者，因为我们在路上。

我：康德曾经说，我们所有的知识都开始于感性，然后进入到知性，最后以理性告终。没有比理性更高的东西了。

这句话，我觉得是非常有说服力的。首先，交易必须是理性的；其次，靠感觉交易的一个问题是，感觉缺乏一致性，而且容易受到外界干扰，放在交易里，那就是交易信号缺乏一致性，这样一来便无从谈概率和赔率；三，理性犯的错曾指出日常生活中的6大思维谬论既包括以偏概全和选择性记忆，也包括无中生有和通过别人的眼看事物而缺乏客观性。

《穷查理宝典》里，芒格建议双轨分析，是因为他很清楚的意识到人性对行为的干扰。首先，理性地看，哪些因素这正主导了牵涉到的利益？第二，当大脑处于潜意识状态时，有哪些潜意识因素会自动以各种方式形成虽然有用但往往失灵的结论？（本能、情绪、贪婪等等的影响）

答：我自己恰恰认为期货市场的大多数人的思维出现了“逆向”，而我发现他们的错误“逆向”以后主动引以为鉴并全方位的在自己身上予以了不同程度的更正。比如，我认为在期货市场第一件要学会的事是亏损，其中包括止损的技巧、方法。再比如，在一个历史高点，大部分选择等待作空时，我就想，历史高位是一个当然的阻力位，但是如果果然遇到阻力就像大家预料的那样一路顺风向下反转的话，那么大部分人就要赚到大钱了。这种大家赚钱的概率有多大呢？如果相反就会走出一轮突破历史阻力而使大家赚不到钱甚至赔钱的行情，这种概率又有多大呢？

我：由于盈亏同源，多数人都将风险忽略了而双眼只盯着机会。辩证的思维可以让我们一只眼睛盯机会，一只眼睛盯风险。其次，人有好恶之心，而这习惯也会带到交易里，因此，便不能客观的去看行情。缠中说禅认为，察，无所谓好恶，如果有，那不过是“我本位”的把戏罢了。

神探夏洛克讲过，people see，but not observe。大概是因为带着情绪是看事物，家里有狗的比较容易注意狗而忽略其他动物。

汤姆·包得文在接受采访被问到“要做一个成功的交易员，应该如何把握自我”时表示，其实，高明的交易员应该没有自我。要做一个成功的交易员，应该把自我缩小到只对自己的交易能力具有信心的范围之内。当交易亏损时，你不能让自我与自尊心蒙蔽理智，你应该把自尊心防在一边，放弃该笔交易。

答：假突破后斩仓决不后悔！价位突破止损位有两种情况：一种是止损点选择不当并非争夺焦点；二种是止损点选择非常恰当而价位被有效突破大势已去。如果是前种情况属于盲目搏杀，理应出局重新部署，后种情况更应果断斩仓壮士断臂。

我：交易的秘诀之一，主动止损被动止盈，这是我非常认可的，也逐渐运用到交易当中。对交易者来说，即使前面9次假突破后没设止损而盈利，但第十次突破后可能大势一去不复返，造成千日砍柴一日烧的局面。止损，行内的人理解为止错，停止错误。而止损位，则是自己能力圈内衡量错误与正确的分界线，是原则所在。

答：其实每个人的心理素质差距远远没有我们想象的那么大。有优点也有弱点，而优点往往各不相同。而弱点却有很多的共同之处。在期货市场常常暴露出来的如：胆怯 贪婪 缺乏耐心等。问题的关键不是谁的心理素质好和心理弱点少的问题。而是如何在期货市场的操作中克服弱点的问题。很多人认为我的心理素质好，这是又一个误解。其实我只是更了解自己的心理弱点，而采用积极有效的方法而使种种弱点不在我的盘面操作中暴露出来。当盘面不利自己时，没人规定我只能惴惴不安的坐着，我会平掉部分仓位，使心态平和下来。

我：冰冻三尺非一日之寒，滴水石穿非一日之功。摆脱旧习惯需要时间，太快了反而容易急躁而未能取得成效。曾国藩说，古今成大事者，多自克勤小物而来。

巴菲特的意思也差不多：如果你不学会在小的事情上约束自己，心存侥幸，你在大的事情上也不会受内心的约束。

答：资金分配应该从两个层面去理解： 其一 从风险方面理解资金分配首先明确我们手头的帐户可以或准备承受的亏损是多少。这是我们资金分配的思考基础。这个总量确定后，再考虑按这个总量如果我们连续场内失手的话，最少分几次亏给市场，才能心甘情愿地自认倒霉承认失败。

我：用兵之道，最忌势穷力竭。市场如战场，手中的金钱就是我们的士兵。孤注一掷，甚至几掷，都可能带来无法挽回的结果。资金管理的作用之一，是在犯错之后仍有反击之力。

答：我既没想过要做长线也没想做短线，只想挣钱。听起来好象有些矫情，其中却大有道理。为什么这么说呢？因为所谓的长线短线是以你的一张交易单子在场内的滞留时间而言难道你做单的目的就是要在场内停留时间长或短吗？难道不是为了赚钱吗？！每张交易单在场内的滞留时间肯定是长短不同。但难道那是你提前想好的计划吗 ？

我：老手入场前便考虑了出场的问题，但要多长时间才能检验出结果，却不是自己能控制的。不过，我觉得更重要是交易者没有先入为主的观念，交易看到的，而不是想到的。当然了，有些交易者会结合时间止损。

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