16家国际大行被控操纵澳洲基准利率 澳洲四大银行集体否认指控

　　据外媒周四(8月18日)报道称，包括摩根士丹利和花旗在内的16家银行遭美国投资基金的起诉，罪名是操纵关键的澳大利亚利率基准指标，从而非法获利数亿美元。近期的多项调查已经查处了一些全球性大银行，并产生巨额罚款。

　　这宗在纽约南区美国联邦地区法院立案的集体诉讼案件，控告这些银行操纵银行票据互换利率(bbsw)；bbsw是澳洲金融市场为房屋贷款、信用卡和其它金融产品定价时使用的主要利率指标。

　　bbsw是一个类似于伦敦银行间同业拆放利率(libor)的本地指标利率，用于数以十亿美元计的浮息债券和银团贷款的定价。

　　诉状引述澳大利亚证券监管机构——澳大利亚证券与投资委员会(asic)今年稍早针对澳新银行(australia & new zealand banking group ltd.)、澳洲国民银行(national australia bank ltd.)和西太平洋(601099,股吧)银行(westpac banking corp.)提起的民事诉讼；这些银行在美国案件中也被列为被告。

　　向法院提交的诉状显示：“被告通过把基于bbsw的衍生品价格人为固定在有利于自己交易的水平，获取了数亿美元的非法利润。”该诉状要求法院发布命令迫使被告银行“交出非法所得”。

　　诉状显示，提起诉讼的机构包括纽约的投资基金sonterra capital master fund ltd.，各类frontpoint financial基金，以及在佛罗里达的衍生品交易商richard dennis。

　　诉状引述了asic所提民事诉讼的细节，包括被指控共谋操纵基准指标的交易员在线聊天记录。

　　8月16日提交的诉状表示：“asic正在进行的调查已经发现，被告之间的通信显示他们公开共谋操纵bbsw和基于bbsw的衍生品价格。原告有合理理由相信并断言，截至目前已得到的有限的公开资料仅仅是"冰山一角"。”

　　这一案件中提及的被告银行有：摩根大通(jpmorgan chase & co.)，花旗集团(citigroup inc.)，摩根士丹利(morgan stanley)，法国巴黎银行(bnp paribas)，苏格兰皇家银行(royal bank of scotland)，瑞银(ubs)，莱斯银行集团(lloyd"s bank)，德意志银行(deutsche bank ag)，汇丰控股(hsbc holdings plc,)，麦格理集团(macquarie group ltd.)，加拿大皇家银行(royal bank of canada)，瑞信集团(credit suisse group ag)，澳大利亚联邦银行(commonwealth bank of australia)，西太平洋银行，澳新银行以及澳洲国民银行。

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　　此外，经纪商icap plc和tullett prebon plc也被列为被告。

　　上述提及的澳洲四大银行周四否认这一指控，并誓言提出抗辩。与此同时，澳洲监管机构对于此事的庭审正在进行当中，当前环境下，全球监管机构对于市场操纵行为的审查日益严格。

　　澳洲最大银行——澳洲国民银行在声明中称，不赞同这些指控；同时澳洲第四大银行——澳新银行表示，将针对这项法律行动竭力辩护。

　　澳洲第三大银行——西太平洋银行称已注意到提起的这项集体诉讼，但尚未正式采取任何行动，“西太平洋银行否认这项诉讼提出的指控，如果诉讼程序展开，将就这些指控极力辩护。”

　　这三家银行均面临asic对其操纵该指标利率的指控，且全都否认该指控。

　　澳洲第二大银行——澳洲联邦银行发言人称，该行将为在美国法院提起的那宗诉讼进行辩护。

　　此外，莱斯银行集团也声称指控没有依据，将积极应诉。其它大行发言人尚未对此发表评论。