CFTC曾对Monex Deposit Company及其负责人和附属公司采取反欺诈执法行动，之后被告两次提起上诉，挑战CFTC反欺诈执法权威。去年的第一次上诉已被美国联邦第九巡回上诉法院驳回。2020年6月29日星期一，美国最高法院又驳回了被告的第二次上诉。

CFTC于2017年对被告提起诉讼，指控被告欺诈数千名零售客户，非法获得数亿美元，同时还执行了数千笔非法场外杠杆交易。

CFTC诉讼副总法律顾问Robert A. Schwartz表示：“此次最高法院驳回被告上诉应该能消除质疑，维护CFTC在大宗商品市场的反欺诈执法权威。”

第一次上诉时，美国联邦第九巡回上诉法院的裁决（现已成最终裁决）是：

1）《商品交易法》（CEA）已授权，无论是否存在市场操纵，CFTC都有权对现金商品市场中的欺诈行为提起诉讼；

2）为逃避《商品交易法》的监管，杠杆零售商品交易的提供者一定会实际交付商品，不会在任何商品都没易手的情况下伪造交易。在Monex Deposit Company的案件中，交易的商品是贵金属。

2017年9月，在起诉Monex Deposit Company时，CFTC要求被告缴还非法所得。CFTC还要求对被告处以民事罚款和永久性注册和交易禁令。

根据CFTC的指控，Monex Deposit Company通过其“ Atlas”计划非法向零售客户提供了黄金、白银、铂、钯等贵金属的杠杆交易。Monex Deposit Company宣称“Atlas”计划是一种安全可靠又能盈利的贵金属投资方式。

实际上，在2011年7月至2017年3月之间，在Atlas账户上做杠杆交易的几乎每个投资者都亏损了。共计有超过12,000个交易账户进行了杠杆贵金属交易，客户损失超过2.9亿美元。

指控称，为诱使客户开立“Atlas”账户进行杠杆交易，被告采用了高压销售策略，系统地淡化了“Atlas”计划的风险。被告还欺骗客户称，Monex Deposit Company将作为客户的受托人始终以客户的最大利益为己任。

因为Monex Deposit Company的诱骗，许多客户损失了一辈子的积蓄，而Monex Deposit Company则赚了数百万美元。

没脸没皮！数亿美元欺诈案主犯两次上诉，挑战CFTC权威！