Signet Securities 支付 10 万美元和解 FINRA 指控

Signet Securities, LLC 已同意支付 100,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 达成和解的一部分。

自 2020 年 6 月 30 日至今，Signet Securities 未能维护和执行书面政策和程序，也未能维持合理设计的监督系统以履行公司根据最佳利益监管 (Reg BI) 承担的义务，即对私募发行进行合理的尽职调查，以确保公司有合理理由相信该建议可能符合至少部分散户投资者的最佳利益。

结果，该公司故意违反了 1934 年证券交易法第 15l-1(a)(1) 条，并违反了 FINRA 第 3110 条和 2010 条。

从 2020 年 1 月至今，该公司未能维持和执行合理设计的监管体系，以实现对 FINRA 管理外部业务活动 (OBA) 规则的遵守。

结果，Signet Securities 违反了 FINRA 规则 3110、3270.01 和 2010。

从 2020 年 6 月 30 日至 2022 年 4 月 14 日，该公司未能向其客户提供客户关系摘要 (CRS 表格)。从 2022 年 4 月 14 日至今，该公司向新客户提供了 CRS 表格，但未能向现有客户提供 CRS 表格。

Signet Securities 未能向客户提供 CRS 表格，故意违反了《证券交易法》第 17(a)(1) 条和第 17a-14 条以及 FINRA 2010 条规则。

该公司还同意接受谴责并承诺，该公司的一名高级管理人员（该公司的注册负责人）应以书面形式证明，截至证明之日，该公司已纠正问题并实施了监督系统，包括书面监督程序，合理设计以达到遵守《交易法》第 15l-1(a)(1) 条和 FINRA 规则 3110、3270.01 的目的。证明必须包括足以证明该公司纠正和实施情况的叙述性描述和支持性附件。

鹰瞻，预见每一厘财富。

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