NFA 勒令 Trinity Trading 不得重新申请会员资格

美国国家期货协会（NFA）已下令位于佛罗里达州奥兰多的商品基金运营商和商品交易顾问以及前 NFA 会员外汇公司 Trinity Trading Group LLC 不得重新申请 NFA 会员资格，也不得充当或被列为 NFA 会员的负责人。

NFA 还要求前 NFA 准会员、Trinity Trading 前负责人 Bruce R. Schock 不得申请 NFA 会员资格，不得重新申请 NFA 准会员资格，也不得担任或被列为 NFA 会员的负责人。

该决定由 NFA 商业行为委员会 (BCC) 发布，基于 BCC 发布的一份投诉以及 Trinity Trading 与 Schock 提交的一份和解协议，在和解协议中，他们既不承认也不否认投诉中的指控。

除其他指控外，BCC 的投诉指控 Trinity Trading 未能创建和维护所需的记录，未能向资金池参与者分发披露文件和账户报表，并混合资金池资产，违反了 NFA 合规规则 2-13(a)；并且允许未注册的个人在没有成为 NFA 合伙人的情况下充当关联人，违反了 NFA 细则 301(b)。

投诉进一步指控，Trinity Trading 和 Schock 在与 Trinity Trading 投资者的交易中未能遵守高标准的商业荣誉和公正公平的交易原则，违反了 NFA 合规规则 2-4；并且未能遵守 NFA 宣传材料要求，违反了 NFA 合规规则 2-36(g)（纳入 NFA 合规规则 2-39(a)）。

最后，投诉指控 Trinity Trading 和 Schock 未能进行监管，违反了 NFA 合规规则 2-36(e)（纳入 NFA 合规规则 2-39(a)）。

BCC 在裁决中发现 Trinity Trading 和 Schock 犯下了投诉中指控的违规行为。

鹰瞻，预见每一厘财富。

Hawk Insight

#交易商资讯##美国NFA#