StoneX 增长破纪录，但 FINRA 罚款严重

StoneX Group (NASDAQ: SNEX) 报告称，2024 财年 (FY24) 第三季度收入大幅增加，尽管净利润下降了 11%。不过，外汇交易和差价合约 (CFD) 的收入反弹了约 6%。

收入增长但利润下降

这家全球金融服务公司报告称，截至 2024 年 6 月的三个月期间，总收入为 271 亿美元，较上一季度增长 80%。营业收入增长至 9.137 亿美元，较去年同期增长 18%，而净营业收入达到创纪录的 4.685 亿美元，同比增长 7%。这些指标是由强大的客户参与度和大多数业务部门交易量的增加推动的。

然而，本季度净收入下降 11% 至 6190 万美元，每股摊薄收益下降 13% 至 1.88 美元。尽管如此，StoneX 仍保持了稳健的股本回报率，本季度为 15.7%，过去 12 个月为 16.0%，超过了 15% 的目标。

Sean M. O'Connor：“尽管交易条件低迷且艰难，但我们本季度实现了创纪录的净营业收入，因为客户参与度持续强劲，几乎所有运营部门和产品的交易量都有所增加，”公司首席执行官 Sean M. O'Connor 评论道。“我们相信，我们不断扩大的全球业务范围和多元化的产品供应使我们能够为客户提供优质服务并为股东带来回报。”

外汇/差价合约不断上升

该公司的机构部门表现尤为强劲，营业收入增长 34% 至 5.089 亿美元。商业部门也表现良好，收入增长 4% 至 2.622 亿美元。

StoneX 的零售部门（包括其 CFD 业务）的营业收入也小幅增长，​​与上一季度相比增长 5% 至 9620 万美元。仅外汇/差价合约部门的收入就达到 7650 万美元，增长了 6%。与 2023 财年的前九个月相比，增幅为 27%。

除了收入之外，该部门的平均每日交易量也增长了，达到 109 亿美元，而上一季度报告的为 105 亿美元（增长 3%）。

这家金融服务提供商继续扩大其全球影响力，员工人数增长至 4,400 多名，为全球 54,000 多家商业和机构客户提供服务。

FINRA 罚款 75,000 美元

更令人不快的是，金融业监管局 (FINRA) 对 StoneX Financial Inc. 实施了制裁，原因是该公司未能履行某些场外 (OTC) 证券订单的最佳执行义务。

据 FINRA 称，该公司已同意向受影响的客户支付 70,000 美元的罚款和 27,074.36 美元的赔偿金以及利息。

监管行动源于 StoneX Financial 在 2017 年 7 月至 2020 年 3 月期间的行为，在此期间，该公司未能为代表其客户从其他经纪交易商收到的 1,674 份场外证券订单提供最佳服务。

FINRA 发现 StoneX Financial 的做市部门没有将 OTC Link 消息集成到其订单管理系统中，导致客户订单无法以最佳可用价格执行。该公司的手动流程导致错失了为客户获得更优惠价格的机会。

鹰瞻，预见每一厘财富。

Hawk Insight

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