FINRA因FNBB涉嫌违规处以罚款

FNBB Capital Markets, LLC 已同意支付 30,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 达成和解的一部分。

2020 年 6 月至 2023 年 9 月期间，FNBB 为市政交易发布了 121 份非机构客户确认书。确认书以美元金额报告了公司的加价和减价，但未将加价或减价作为现行市场价格的百分比包括在内，因为该公司在输入交易时未在其清算公司的系统中选择适当的字段。

因此，FNBB 违反了 MSRB 规则 G-15。

从 2019 年 9 月至今，该公司未能建立监管系统或进行任何监管审查，以确认零售客户交易确认书上的加价和减价准确完整地披露为总美元金额和现行市场价格的百分比。

此外，FNBB 的 WSP 没有提及或讨论 MSRB 规则 G-15 的要求，即加价或减价必须以总金额和现行市场价格的百分比形式披露。

因此，FNBB 违反了 MSRB 规则 G-27。

除了罚款之外，该公司还同意接受谴责。

FNBB 自 2004 年 12 月起成为 FINRA 成员，是一家从事市政和美国政府证券交易的全方位服务经纪自营商。

鹰瞻，预见每一厘财富。

Hawk Insight

#交易商资讯##FINRA#