监管系统存在缺陷！BGC Financial支付20万美元与FINRA达成和解 에서

26 Oct 2023, 10:31 · Views 6,598

总部位于纽约的经纪商BGC Financial, L.P.（下称BGC）已同意支付20万美元罚款并接受谴责，以与美国金融业监管局（FINRA）就监管系统缺陷问题达成和解。BGC自1987年7月以来一直是FINRA的成员公司。

据FINRA调查，自2014年12月至2023年6月，BGC没有设计出合理的监管系统来对潜在的欺诈交易（Spoofing）和分层交易（Layering）进行检测，违反了FINRA规则和联邦证券法相关规定。而在2014年12月至2021年1月间，BGC甚至没有监视或监督审查等任何监管系统来监控其交易者潜在的Spoofing或Layering交易行为。

2021年2月，BGC开始实施自动监控来识别其交易者的潜在洗钱等非法行为，相关文件和证据也均由记录和上报。然而，其监视系统中存在一些不合理的参数。例如，其检测参数要求出现大规模订单或大数量订单被取消等情况，但实际上小规模订单或单个订单也可能出现Spoofing和Layering等行为。

因此，BGC违反了FINRA第3110条和2010条规定。FINRA第3110(a)条规定要求成员公司建立并维护适当的监管系统以监管每个关联人的活动。该系统须设计合理，以确保公司能遵守适用的证券法律法规以及FINRA规则。违反FINRA第3110条规定也意味着违反了第2010条规定，后者要求公司在开展业务时“遵守高标准的商业道德和公平公正的交易原则”。

根据FINRA公布的一份文件显示，BGC向其提交了AWC（接受、放弃或同意）书，签字同意与该监管机构就上述问题达成和解。

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校对：找茬

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