ASIC将金融顾问注册截止日期推至10月1日

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已将向零售客户提供相关金融产品服务的金融顾问的注册期限延长至2023年10月1日。

“注册要求是新的，”澳大利亚金融市场监督机构表示。“它是独立的，也是对之前存在的要求的补充，即AFS持牌人在获得授权后将相关提供者任命到金融顾问注册处。临时相关提供者无法注册。”

最后期限的战略延迟

延迟注册将使澳大利亚议会能够考虑《2023年财政法修正案》所提出的改进措施。

此外，ASIC将通过发布监管指南和举办网络研讨会来帮助金融咨询行业了解并遵守注册要求。此外，延期将为澳大利亚金融服务(AFS)持牌人提供时间来了解注册要求。

澳大利亚金融服务业的不当行为迫使澳大利亚当局通过2021年通过的立法强制要求财务顾问进行注册。注册截止日期已提前至2023年7月1日，以便对要求进行具体改进。

ASIC的行动

ASIC是澳大利亚的企业、市场和金融服务监管机构，负责处理金融服务提供商和顾问的注册事宜。此外，该监管机构对那些没有持有任何授权就提供金融服务的金融影响者提出警告。

在一次重大打击行动中，ASIC打击了社交媒体金融影响者Tyson Robert Scholz（俗称ASX Wolf），禁止他在该国开展任何金融服务业务。没有执照的Scholz提供有关ASX上市股票的交易课程和研讨会，并在私人在线论坛和Instagram上提供股票购买建议，他在这些网站上拥有超过20,000名粉丝。他通过在社交媒体上展示奢华的生活方式来吸引投资者。

此外，监管机构还对其他几名金融顾问采取了行动，它认为这些顾问不称职。