美国SEC：22财年回收创纪录64亿美元罚款和非法所得 同期增长67%

近日，美国证券交易委员会（SEC）2022财年执法结果公布，共进行了760项执法行动，共回收64.39亿美元的民事罚款、没收所得和判决前利息，比2021年收回的38.52亿美元猛增67%。是“美国证券交易委员会历史上的最高记录”。

SEC指出，大多数执法行动（即61%或462项）是新的或“独立”行动，17%或129项行动与“针对据称拖欠向美国证券交易委员会提交必要文件的发行人”采取的行动有关。

此外，近四分之一，即22%或169项执法行动，与“基于刑事定罪、民事禁令或其他命令，试图禁止或暂停个人在证券市场的某些职能的‘后续’行政程序有关”。

就货币价值而言，美国证券交易委员会表示，民事处罚占追回资金的65%，即41.94亿美元，这些“也是有记录以来的最高水平”。此外，虽然监管机构披露，在2022财年末，从停业相关的执法行动中追回的资金占总金额的35%或22.45亿美元，但这一类资金在这一年中同比下降6%。

同时，美国证券交易委员会表示，在2022财年，它看到了创纪录的举报人奖励数量。“在2022财年，美国证券交易委员会在103项奖励中颁发了约2.29亿美元，使其成为美国证券交易委员会在美元金额和数量方面第二高的一年奖励，”美国证券交易委员会指出。

该监管机构补充说：“在2022财年，举报人计划还收到了创纪录数量的举报人指控不当行为的提示——超过12,300条举报人提示。”

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