监管机构介绍第30期：巴拿马证券监管局（SMV）

每家监管机构的存在其目的是保护投资者，监管专业市场的技术组织、效率和透明度，有序的定价和所有信息的传播。它具有公法法人资格，并享有行政、经济、技术和预算自主权等权利。

今天要为大家介绍的监管机构是巴拿马证券监管局（XMV），他是经济和金融的公共机构，负责监管证券市场部门、证券交易所，证券经纪人和其他在这个市场的参与者。

机构历史

巴拿马SMV的前身是成立于1970年的巴拿马国家证券委员会，2011年9月1日《巴拿马第67号法》规定成立巴拿马证券市场监管局SMV。

机构性质

巴拿马证券市场监管局SMV是国家机构，在法律、资产、行政、预算和财务等方面保持独立。

监管范围

巴拿马SMV监管发行商、投资公司、中介机构、证券市场其他参与者等。

机构职能

• 促进巴拿马证券市场的发展；
• 负责证券注册，以便公开发行和其他强制性注册；
• 对受监管的实体和注册对象发放牌照；
• 命令中止任何违反《巴拿马证券法》的活动；
• 制定中介机构必须遵守的商业准则和道德规范；
• 规定在监管局注册的公司的财务报表和其他财务信息的形式和内容；
• 检查、监管中介机构；
• 发起集体诉讼；
• 发布、通过、修改和撤销监管局管理立场的意见和协议；
• 检查和监管养老金、退休和遣散计划；
• 发放、暂时中止和吊销退休和养老基金管理人牌照。

结尾

监管机构监督一系列法规的执行，以维护证券发行者、投资者和交易者的正当权益。防止证券活动中的过度冒险、投机和欺诈活动，维护稳定的物价水平，配合联邦储备委员会以及其它金融监管机构，形成一个明确、灵活、有效的金融体系。