监管机构介绍第16期：意大利金融市场监管局（CONSOB）

在意大利，外汇属于金融衍生品，意大利的投资公司或其它欧盟投资公司必须由CONSOB授权才可以进行外汇交易。自2019年7月CONSOB有权封锁欺诈性金融中介机构的网站以来，被封锁的网站在今年9月超过500个，根据11月26日报道最新，封锁数量更是惊人的达到553个！不得不说，CONSOB简直就是黑平台“收割机”。

CONSOB简介

意大利金融市场监管局，简称CONSOB，CONSOB来自意大利语全称Commissione Nazionale per le Società e la Borsa首字母合并。CONSOB是一家政府监管机构，成立于1974年，负责监管意大利金融市场、投资公司、外汇经纪商、证券市场、以及包括Borsa Italiana在内的证券交易所。

CONSOB确保市场参与者遵守规定和持牌企业的财务公开透明，并定期进行调查，以检测内幕交易或其他金融不当行为，保持市场完整性。CONSOB还与意大利银行、养老基金管理局、保险业监管机构以及其他监管机构合作，共同营造更加安全良好的市场氛围。

随着时间的推移，CONSOB的权力和责任显着扩大。1983年，一项新法律将其管辖范围扩大到保护公共储蓄，两年后 CONSOB 获得了法人资格和自治权。1991 年，它被赋予审计证券经纪公司和监控内幕交易的权力。

CONSOB职责

• 规范中介机构的投资服务和运作、在受监管市场上市的公司的报告义务以及向公众招揽投资；
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• 监督监管市场的运作、发布招股说明书、集中管理金融工具以及注册登记；
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• 监督市场管理公司的运作、实现交易的透明度和有序进行，以及中介机构和财务代表行为的透明度和公平性；
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• 对上述各方的任何不公平行为进行处罚；
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• 检查公开募集投资的实体向市场提供的信息，以及上市公司会计文件中包含的信息。

结尾

目前，CONSOB监管着66家本地投资公司，授权68家实体办公室和2891家无实体办公室的欧盟投资公司。在投资保障方面，针对符合破产清偿的标准企业，意大利财政部会在60天内启动破产清偿，赔偿上限达2万欧元（约合人名币12万元）。